光大证券原高管因“乌龙指事件”诉证监会案一审败诉


 发布时间:2021-02-28 07:19:25

北京市一中院公开宣判光大证券原高管杨剑波诉中国证监会行政处罚决定案及市场禁入决定案。法院一审判决驳回杨剑波的诉讼请求。2013年8月16日,光大证券自营部门发生交易系统“乌龙指事件”,在进行ETF套利时下单234亿元最终成交72.7亿元,瞬间沪指被推升5.96%,造成当天A股和股指期货市场大幅波动。在市场尚不知悉的情况下,光大证券做出了借道ETF卖出股票和股指期货锁定亏损的措施。证监会认定这是内幕交易,对光大证券和相关责任人员采取“顶格”行政处罚措施,光大证券被罚款5.23亿元,光大证券相关责任人杨剑波等人分别给予警告、罚款60万元并采取终身证券市场禁入措施。光大证券“乌龙指”主角杨剑波因不服证监会对该事件判罚,今年2月8日将证监会告上法庭。今年4月3日该案在北京市一中院开庭,杨剑波请求法院判决被告证监会撤销对其本人做出的行政处罚决定和市场禁入决定,证监会则请求法院予以驳回。

该案分别于今年5月16日、8月15日和11月17日三次下达延期宣判通知。

据中国之声《央广新闻》报道,光大证券"乌龙指"事件发生后,在广州,有一位股民委托律师向法院递交了诉状,起诉光大证券股份有限公司和上海证券交易所,要求法院判令两者共同赔偿损失7万元。这起侵权诉讼或是光大证券"乌龙指"事件后国内首批股民起诉维权案件之一。递交诉状的股民郭先生今年40岁,他是广州人,住在广州洛浦街,他长期从事股票交易活动,在16日上午时候,光大证券"乌龙指"事件发生之后,引发上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。出现了异常交易的事情,上交所没有采取临时停市措施。而当天上午11时59分左右,光大证券董事会秘书又向媒体否认"光大证券自营盘70亿元乌龙指"的传闻。郭先生就认为,这种情况下,他误以为存在利好消息,便在当天下午开市之后,迅速高位买进数只股票。直到当天下午2时许,光大证券才公告说出了问题。

而上述自己高位买进的股票在当天收市的时候已全部回落至低位,一直到他将股票卖出,共损失7万元。郭先生据此将光大证券和上交所告到法院的理由,他认为光大证券发生"乌龙指"异常交易事件,他的高管事后又向市场发表不实言论,存在过错,而上交所在异常交易发生后,也没有采取临时停市措施,属于未尽监管之责,共同导致他的损失,他要求法院判令两者共同赔偿他的损失7万元。目前,广州市番禺区法院的工作人员已收下这些材料,一名工作人员表示不知法院有没有管辖权,需要审查之后再决定是否立案。而根据规定,法院将会在七日内决定是否立案。

光大证券错误下单234亿元买入,瞬间沪指上涨近6%,最终成交72.7亿元,造成了当天A股和股指期货市场的大幅波动。其主要原因是光大证券自营账户大额买入。杨剑波当时正是光大证券的策略投资部总经理,负责相关交易。2013年11月,中国证监会对杨剑波作出行政处罚决定及市场进入决定。杨剑波对此表示不服,提出行政诉讼,于2014年2月8日将中国证监会告上北京市第一中院。在今天的庭审现场,杨剑波方面指出,首先光大证券的错单交易信息不属于内幕信息,证监会的认定缺乏法律依据;其次,光大证券的错单交易信息已处于公开状态,不符合内幕信息的构成要件。此外,光大证券没有利用错单交易信息从事证券或者期货交易活动。杨剑波方面认为,8月16日由于系统故障,导致光大证券在不应该买入的情况下买了72亿元,因此当天下午光大证券构建了空头股指期货合约,而没有实施交割,是为了保证43.8亿元多头弥补72亿元的空头。中国证监会则认为,光大证券因为突发事件导致成交72亿元,超过了光大证券经营资本,不是可控、可承受风险。

实际上,光大证券当日使用额度是一亿元,超出了业务管理制度所规定的限额,因此在用远远超出规定限额的金额进行交易的情况下,原告仍认为光大证券实施的是管理制度认可的中性策略投资是不妥的。中国证监会还认为,对杨剑波做出的行政处罚决定及市场禁入决定事实清楚、证据确凿、程序合法,认为在内幕信息未公开之前,光大证券应该拒绝交易,而不应该反手交易,违反公开交易原则。杨剑波方面认为,光大证券错单之后的操作是光大决策层的决定。证监会对其作出的行政处罚及市场进入决定违反了现行法律规定,侵犯了其合法权益,不利于中国证券行业新兴业务发展。此案当天没有判决,法院将择日宣判。(完)。

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