证监会拟规范基金网上销售


 发布时间:2021-04-20 23:37:18

中国证监会日前公布了《证券公司直接投资业务监管指引》(以下简称《指引》),正式将券商直投业务纳入了常规监管,对券商“保荐+直投”的模式明确作出了限制。《指引》规定,证券公司设立直投子公司,投资到直投子公司、直投基金、产业基金及基金管理机构的金额合计不超过公司净资本的15%。直投子公司可以设立直投基金,集中机构投资者的资金进行直接投资。直投基金资金应当以非公开方式筹集,筹集对象限于机构投资者且不得超过五十人。令人注意的是《指引》强调,证券公司担任拟上市企业的辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商的,自签订有关协议或者实质开展相关业务之日起,公司的直投子公司、直投基金、产业基金及基金管理机构不得再对该拟上市企业进行投资。证券公司与直投子公司在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立,不得违规干预直投子公司的投资决策,同时还应当防范与直投子公司发生利益冲突、利益输送风险。IPO重启之后,伴随着创业板“突击入股”的情形频频出现,券商“保荐+直投”的模式一直广受诟病。

数据显示,截至目前,共有34家证券公司设立了直投子公司,注册资本合计216亿元,有6家直投子公司投资管理了7只产业基金,另有中金公司的直投子公司设立了直投基金,筹集并管理机构投资者资金开展直投业务。而来自招商证券此前的一份研究报告显示,目前,已有41家券商直投项目上市,其中28家采用“直投+保荐”模式,占比达68.29%。其中直投项目承销保荐收入总计12.65亿元,账面直投收益总计39 .24亿元,创造收益51 .89亿元,直投业务已逐渐成为券商新的盈利增长点。“监管层的意图很明确,就是要拓展券商的经营业务范围。”武汉科技大学金融研究所所长董登新对《经济参考报》记者表示,“保荐+直投”的业务实际上是很好地把券商经纪业务和投资业务连接到了一起,其本身并没有什么错误,但在缺少监管的条件下,容易形成上述业务之间的内幕交易、信息操纵和过度包装。记者 吴黎华。

基金代码:000221 汇添富年年利定期开放债券C, 基金代码:000222 基金类型 债券型 管理人 汇添富基金管理有限公司 托管人 中国工商银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月15日 发行截止日期 2013年9月4日 发行要素 内容提要 基金名称 鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金 基金代码 A类000295 B类000296 基金类型 债券型 管理人 鹏华基金管理有限公司 托管人 中信银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月19日 发行截止日期 2013年9月6日 发行要素 内容提要 基金名称 鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金 基金代码 000289 基金类型 债券型 管理人 鹏华基金管理有限公司 托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月19日 发行截止日期 2013年9月6日 发行要素 内容提要 基金名称 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 基金代码 000215 基金类型 混合型 管理人 广发基金管理有限公司 托管人 中国农业银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月19日 发行截止日期 2013年9月6日 发行要素 内容提要 基金名称 大成中证500深市交易型开放式 指数证券投资基金 基金代码 159932 基金类型 股票型 管理人 大成基金管理有限公司 托管人 中国银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月19日 发行截止日期 2013年9月6日 发行要素 内容提要 基金名称 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金 基金代码 000279 基金类型 契约型开放式 管理人 华商基金管理有限公司 托管人 中国工商银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月19日 发行截止日期 2013年9月13日 发行要素 内容提要 基金名称 上投摩根红利回报混合型证券投资基金 基金代码 000256 基金类型 契约型开放式 管理人 上投摩根基金管理有限公司 托管人 中国银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月19日 发行截止日期 2013年9月13日 发行要素 内容提要 基金名称 光大保德信现金宝货币市场基金 基金代码 A类:000210,B类:000211 基金类型 货币市场基金 管理人 光大保德信基金管理有限公司 托管人 中国农业银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月21日 发行截止日期 2013年9月3日 发行要素 内容提要 基金名称 富国创业板指数分级证券投资基金 基金代码 161022 基金类型 股票型 管理人 富国基金管理有限公司 托管人 中国建设银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月12日 发行截止日期 2013年9月6日 发行要素 内容提要 基金名称 中海惠丰纯债分级债券型 证券投资基金 基金代码 163909 基金类型 债券型 管理人 中海基金管理有限公司 托管人 广发银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月16日 发行截止日期 2013年9月10日 发行要素 内容提要 基金名称 长盛双月红1年期定期开放债券型 证券投资基金 基金代码 长盛双月红定期债券A,000303 长盛双月红定期债券C,000304 基金类型 债券型 管理人 长盛基金管理有限公司 托管人 中国农业银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月22日 发行截止日期 2013年9月13日 发行要素 内容提要 基金名称 中银保本二号混合型证券投资基金 基金代码 000190 基金类型 保本混合型 管理人 中银基金管理有限公司 托管人 招商银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月7日 发行截止日期 2013年9月6日 发行要素 内容提要 基金名称 新华趋势领航股票型证券投资基金 基金代码 基金代码:519158 场内认购代码:521158 基金类型 股票型 管理人 新华基金管理有限公司 托管人 中国工商银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月12日 发行截止日期 2013年9月6日 发行要素 内容提要 基金名称 富国目标收益两年期纯债债券型证券投资 基金代码 000202 基金类型 债券型 管理人 富国基金管理有限公司 托管人 中国建设银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月22日 发行截止日期 2013年9月11日 发行要素 内容提要 基金名称 易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数 证券投资基金 基金代码 512013 基金类型 股票型 管理人 易方达基金管理有限公司 托管人 中国建设银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月26日 发行截止日期 2013年9月13日 发行要素 内容提要 基金名称 建信创新中国股票型证券投资基金 基金代码 000308 基金类型 股票型 管理人 建信基金管理有限责任公司 托管人 中信银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月26日 发行截止日期 2013年9月18日 发行要素 内容提要 基金名称 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 基金代码 000167 基金类型 混合型 管理人 广发基金管理有限公司 托管人 中国银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月12日 发行截止日期 2013年9月6日 发行要素 内容提要 基金名称 易方达投资级信用债债券型 证券投资基金 基金代码 A类份额基金代码:000205 C类份额基金代码:000206 基金类型 债券型 管理人 易方达基金管理有限公司 托管人 中国农业银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月19日 发行截止日期 2013年9月6日 发行要素 内容提要 基金名称 博时双债增强债券型证券投资基金 基金代码 A类000280 C类000281 基金类型 债券型 管理人 博时基金管理有限公司 托管人 中国银行股份有限公司 发行起始日期 2013年8月15日 发行截止日期 2013年9月11日。

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