部分私募基金存信披不到位等七项情况


 发布时间:2021-05-12 20:11:40

但无奈遇上市场下跌,定增股大面积破发,率先上市的两只定增基金即国投瑞利和国投瑞盈目前均不同程度亏损,其所参与的定增项目也正在经历浮亏。目前定增基金仓位情况如何?参与了哪些定增项目?封闭期内风险又如何呢?《每日经济新闻》记者对现有产品进行了详细梳理。国投瑞利:参与6家上市公司定增 成立日期:2015年2月5日9月11日折价率:10.54%基金规模:19.33亿份股票仓位:上半年末为48.79% 最大特点:封闭期18个月,未明确规定定增仓位 自5月4日上市至9月11日,国投瑞利二级市场价格下跌23.13%,日均换手率为2.26%。其9月11日二级市场价格为0.857元,净值为0.958元,折价率为10.54%。国投瑞利封闭期为18个月,期间不开放申购赎回,但上市之后可以通过二级市场买卖份额,恢复流动性。封闭期内其股票资产占基金资产的比例范围为0%~100%;封闭期结束后转换为LOF基金,则遵守0%~95%的仓位。但国投瑞利并未规定其定增仓位。作为首只上市的定增基金,国投瑞利已披露了首份半年报。个人投资者占比为62.13%。截至上半年末,其股票仓位为48.79%,与其上市交易书披露的截至4月24日股票仓位47.94%相差无几。

一共参与6家上市公司定向增发,二级市场直接买入股票26只。6只定增股分别为拓日新能(1547.36万股)、太阳纸业(2500万股)、东山精密(810.81万股)、道明光学(102.88万股)、金瑞矿业(46万股)和合众思壮(14.6万股)。根据定增认购价格计算,截至9月11日,除东山精密停牌外,仅太阳纸业实现浮盈16.67%,其余均浮亏。尤其是道明光学、金瑞矿业,浮亏分别达到43.12%和40.35%;合众思壮、拓日新能分别浮亏18.58%和13.47%。按照持股市值排序,其前十大重仓股为拓日新能、太阳纸业、东山精密、益佰制药、烽火通信、达安基因、吴通通讯、东宝生物、众合科技和平潭发展,定增股占据半壁江山。尽管上述定增股最终亏盈是未知数,但国投瑞利基金经理仍表示要积极参与定增。国投瑞利由三位基金经理共同管理,分别是桑俊、刘钦、杨冬冬,其在半年报中称,“随着个股的深度调整,部分有价值的个股凸显,我们认为经济处于转型期的大格局不变,有价值的行业或公司也将继续涌现,尤其是部分较好的公司近期由于系统性风险导致股价具有比较好的投资价值,未来将继续坚持价值挖掘的思路,积极投资符合投资逻辑的优质的公司,尤其是围绕定增主题选择投资标的。

” 国投瑞盈:参与5家上市公司定增 成立日期:2015年5月19日9月11日折价率:13.99%基金规模:13.77亿份股票仓位:截至8月7日为38.84%最大特点:封闭期18个月,未明确规定定增仓位 国投瑞盈净值波动较大。截至9月11日的基金净值仅为0.779元,自成立以来已经亏损22.1%;二级市场价格为0.67元,折价率为13.99%。该基金于8月14日上市交易,日均换手率为2.43%。对于该基金的投资机会,微信公众号火山财富(huoshan5188)曾专门予以提示,投资者可关注该公众号查阅。根据上市交易书披露,国投瑞盈截至8月7日的股票仓位为38.84%,当天其净值为0.8945元。国投瑞盈一共参与5家公司定增,分别是雅致股份、林州重机、尤夫股份、金瑞科技和道明光学。这也是其前十大重仓股之半壁江山,按照市值排序,其前十大重仓股分别为雅致股份、林州重机、尤夫股份、佳都科技、金瑞科技、中信银行、楚江新城、三维丝、同洲电子和道明光学。其参与的5家定增中,除林州重机目前停牌之外,其余4家均为浮亏。其中道明光学浮亏高达43.12%,尤夫股份浮亏19.3%,雅致股份浮亏3.97%,金瑞科技微亏0.63%。

目前国投瑞盈依旧处于建仓期,其风险现状与国投瑞利基本一致,只不过净值亏损幅度更大,因此放大了其风险性。国投瑞盈也面临着浮亏较大的定增项目或难以重返认购价进而盈利的风险。国投瑞盈基金经理为刘钦和杨冬冬,两人也同时管理国投瑞利。九泰锐智:尚未参与定增 成立日期:2015年8月17日9月11日净值:0.9990元基金规模:3.6亿份股票仓位:9月8日为2.4%最大特点:5年封闭期,定增仓位不低于80% 九泰锐智将于本周二(即9月15日)上市,成为第三只上市的定增基金。上市交易公告书披露,截至9月8日该基金尚未参与定向增发,仅微量建仓3只股票,分别是众信旅游、三安光电和首航节能,9月以来股价分别上涨4.27%、-1.93%、-4.25%;基金累计持有861.94万元,占总资产的2.4%。而截至9月11日其净值为0.9990元,可能仓位依旧没有变化。当然,其建仓期长达6个月,只要在期间完成建仓便可。根据合同规定,九泰锐智股票仓位必须遵循混合型基金0%~95%的限制,在前五年封闭期内参与定增比例不得低于非现金资产的80%,因此二级市场买入股票仓位不超过15%。九泰锐智也是目前封闭期最长的一只定增基金。

尽管上市之后二级市场可以转让份额,5年中每年都会开放一次申赎,但如果购买了九泰锐智,投资者最好做好长期投资的准备。可以预见的是,其上市之后二级市场价格将长期处于折价状态;其所参与的定增项目以三年期为主,持有到期才能享受收益。九泰锐智募集时恰逢上证指数从五千点以上跌落,市场情绪一路下滑,直接影响其以及同期发行的基金首募进度和规模。其上市交易公告书也公布了场内前十大持有人情况,除托管人银河证券旗下某一客户信用交易担保账户买入247.16万份、占比1.52%位列第三之外,其余都是自然人持有,谢惠缄作为第一大持有人,买入2500万份,占比15.38%。九泰锐智基金经理刘开运首次出任公募基金经理。其曾任毕马威会计师事务所审计助理,昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。

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